经查，你交易部存正在以下违规举止：一是正直从业危害防控主体仔肩落实不到位。存正在员工向客户发送开户红包景况。二是合规约束不到位。存正在员工向客户供给危害测评谜底，供给回访，推介高于其危害担当才略的产物，未揭示产物危害等题目孕检证。三是对员工妃耦、利害闭联人投资举止约束不到位。片面员工未按规矩申报妃耦、支属投资未上市企业股权环境孕检证。

　　上述举止违反了《证券期货筹办机构及其职责职员正直从业规矩》（证监会令第145号）第四条第一款、第九条第一款第一项，《证券公司和证券投资基金约束公司合规约束门径》（证监会令第166号）第六条第一项、第二项、第四项，《证券基金筹办机构董事、监事、高级约束职员及从业职员监视约束门径》（证监会令第195号）第三十五条重庆证件制作联系电话、第四十五条等规矩孕检证。依照《证券期货筹办机构及其职责职员正直从业规矩》第十八条、《证券公司和证券投资基金约束公司合规约束门径》第三十二条第一款和《证券基金筹办机构董事孕检证、监事、高级约束职员及从业职员监视约束门径》第五十一条第一款的规矩，我局决议：对你交易部采纳责令厘正的行政拘押设施。你交易部应正在本拘押设施下发之日起60日内完毕整改，并向我局提交书面整改呈报。